8.4副本.jpg
日期:2017-10-12 10:10:00
来源:
首页 > 金融资讯 > 机构动态 > 银行业

  • 【 字体:
  • 和龙农商行开展小额定期存款专项排查

     

      为防控员工违规操作,预防存款类纠纷或案件风险事件的发生,和龙农商行开展了小额定期存款专项排查活动。该行由合规风险部牵头组织稽核审计部、会计结算部人员对2017年1月1日至2017年8月31日时段,金额5万元(不含)以下定期存单开销户情况进行排查。排查的方式为调取监控录像,排查重点包括但不限于以下内容:员工是否存在利用他人身份证进行定期小金额开户,不打印存单私自留存定期空白存单,通过伪造存单存款金额、存款日期、存款客户名称的方式吸收存款;员工是否存在为客户办理定期开户后,使用当日冲销交易办理冲销业务;员工是否存在违规办理定期开销户情况。

      经过为期一个月时间的排查,未发现该行员工办理定期存款存在上述违规行为,该行表示类似风险排查活动会定期或不定期进行开展,避免和遏制违规事件发生。

    主办单位:吉林省金融工作办公室 人民银行长春中心支行 吉林银监局 吉林证监局 吉林保监局

    地址:吉林省长春市人民大街1166号 邮政编码:130051