吉林省证券业协会举办吉林市证券分支机构合规管理培训会

为进一步夯实辖区证券分支机构规范运行基础，提升从业人员守法合规意识及客户服务水平，在吉林证监局的指导下，近日，吉林省证券业协会举办吉林市证券分支机构合规管理培训会，当地机构负责人、合规专员共40余人参加。

在前期征求意见的基础上，协会围绕“筑牢合规根基，促进规范发展”主题，深入剖析了代理投资者从事证券买卖、私下接受投资者委托从事证券投资、向客户提供财物等典型案例产生原因和违规后果，会议重申了会员自律公约中关于规范执业、公平竞争的内容，警示和劝诫机构及从业人员要严格遵守法律法规和行业自律规则，不断提升守法合规意识，切实承担起合规管理和风险防控主体责任。

在交流环节，参会人员围绕合规管理、诚信经营、客户服务、廉洁从业等方面分享了经验，并就监管处罚案例培训研讨和与先进同业学习交流等工作提出了意见建议，大家纷纷表示，要从本次培训中汲取经验教训，在今后的工作中时刻绷紧守法合规之弦，做到警钟长鸣、防微杜渐。

下一步，吉林省证券业协会将在吉林证监局的指导下，引导辖区机构落实各项监管要求，持续培育“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为构建辖区行业良好生态积极贡献力量。