以监管转型为契机 以风险问题为导向——吉林证监局积极开展2014年期货经营机构现场检查工作

　　2013年肖钢首次提出监管转型理念以来，吉林证监局积极落实“放松管制、加强监管”相关要求，在切实清理登记备案事项的基础上，不断探索完善监管方式方法。为落实“两维护、一促进”的核心职能，完善派出机构一线监管职责，吉林证监局以落实监管转型为契机，以风险和问题为导向，根据中国证监会统一安排，结合辖区实际，积极开展期货经营机构现场检查工作。

　　一、优化检查范围，丰富检查方式

　　吉林证监局以落实监管转型要求为契机，在过去行之有效做法基础上，强化创新思考，不断完善检查范围和方式。一是适当扩大检查范围，增加现场检查机构数量，现场检查数量达到辖区机构数量的30%以上，对期货公司做到每年至少检查一次，对期货营业部做到每三年至少现场检查一次。二是将风险关口前移，针对市场新情况、新问题，通过定期、不定期及专项检查，及时发现问题线索，提前化解风险。三是完善检查方式，采用突击检查、暗访、走访等多种方式加强安全生产、投资者保护、投资者适当性管理等方面的检查。

　　二、结合日常监管，做实风险评估

　　监管转型实践中，我局以风险和问题为导向，利用现场及非现场多种方式，搜集和积累各机构的风险核问题线索，为开展集中现场检查打好基础。一是注意在日常资料审核中发现问题，要求监管人员关注并记录备案材料、公司信息披露、月度监管报表等资料审核中反映的问题。二是及时掌握市场信息，重视通过检索媒体报道、日常信访投诉等方式获取的风险线索。三是注重利用与高管人员谈话，与审计、律师等中介机构沟通等手段获取问题线索。在开展集中现场检查前，系统梳理和判断检查对象存在风险和问题的领域。

　　三、确定检查重点，增强检查针对性

　　一是针对变更营业场所的经营机构，通过走访、暗访等形式，检查新营业场所在信息公示、财务、档案、机房管理等方面是否符合相关规定，排查是否存在安全生产隐患。二是针对存在重大诉讼事项的经营机构，通过检查财务资料、诉讼材料、与相关人员沟通等形式，检查相关账务处理是否规范，评估诉讼支出对净资本影响程度。三是针对信息安全等级较低的公司采用穿行测试、查阅应急演练留痕等方式，彻底检查信息安全隐患。四是针对公司风险管理子公司、重大资产交易等事项的经营机构通过延伸检查、审核相关资料、访谈相关人员等方式进行检查。五是加强投资者适当性管理检查，通过检查推动经营机构重视和加强投资者保护工作。

　　在突出检查重要风险、重要问题的基础上，检查组对容易忽视的印章管理、从业人员职业行为管理等内控细节予以关注，避免因内控机制不健全引发重大风险问题的情况出现。