积极宣传 加强协作 排查风险——吉林证监局深入开展打击非法证券期货活动工作

　　非法证券期货活动扰乱资本市场秩序，严重损害投资者合法权益，是证券监管部门重点打击的违法违规行为之一。针对非法证券期货活动涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快、易反复的特点，吉林证监局结合吉林省实际情况，加大打非宣传工作力度，强化与地方政府部门的协调配合，广泛排查风险，搜集线索，有效落实投资者保护责任。

　　一、突出重点，拓宽渠道，积极开展打非宣传工作

　　结合非法证券期货活动呈现的新形式、新特点，吉林证监局面向易受害人群开展打非宣传教育。一是积极参与专项宣传活动，重点开展防非宣传。以“公平在身边”投资者保护专项活动和吉林省防范和打击非法集资集中宣传月活动为契机，我局整理相关法规文件及典型案例，编印并发放易于理解的打非知识宣传手册，对非法证券活动的表现形式、特点以及防范措施进行了全面介绍，重点宣传了发行和转让原始股等非法证券发行活动，代客理财等非法证券投资咨询活动，以及现货市场的非法期货陷阱等内容，帮助广大投资者认清非法证券活动本质及其危害，提高风险意识和识别能力，提醒投资者远离非法证券发行活动。二是深入基层，扩大防非宣传范围。我局按照证监会的统一要求，积极开展防范非法证券期货活动宣传教育进社区工作。针对易受侵害人群，印制宣传手册20000余册、宣传海报5000余份，在吉林省公安厅经侦总队配合下，实现对吉林省内所有社区的全覆盖宣传。三是开辟打非宣传新渠道，扩大打非宣传范围和影响力。我局通过在地方报刊媒体刊载防范非法证券期货活动工作人员访谈，刊登防范非法证券期货宣传知识等形式，做到防非宣传“上媒体”，提升了宣传效果。与此同时，我局通过辖区100余家证券期货经营机构向投资者发放打非宣传资料，利用证券期货经营机构电子屏滚动播出打非宣传标语，提高了宣传针对性。此外，我局还将收集整理的打非知识问答、防范私募股权投资演化成非法集资知识问答、清理整顿交易场所政策解读等资料上传至会外网，通过网络开展防非宣传，进一步扩大了宣传范围。

　　二、加强沟通，形成合力，完善打非综合协调机制

　　针对打非工作综合性强，涉及部门多的特点，吉林证监局进一步健全与地方政府相关部门的打非综合协作机制，提高打非工作有效性。一是完善打非执法协作机制。吉林证监局已与吉林省公安厅、省工商局、省广电局签署备忘录，建立完善了执法合作、案件移送、广播电视节目监管等方面的部门协调机制，夯实了打非执法合作基础。二是建立与地方政府部门畅通的打非信息交流渠道。保持与吉林省防范和打击金融诈骗工作领导小组、吉林省各级公安部门的沟通与联系，及时通报非法证券发行活动动态，建立综合性打非风险预警预判机制。三是发挥专业职能，支持地方公安司法机关查办涉及非法证券期货活动的案件。配合地方公安、司法机关，对非法证券期货活动进行性质认定，并对地方公安机关查办涉非案件给予专业指导。

　　三、处理投诉，排查风险，搜集非法证券期货活动违规线索

　　针对非法证券期货活动欺骗性和隐蔽性强的特点，吉林证监局发挥一线监管优势，广泛搜集非法发行证券违法违规线索，积极开展打非调查工作。一是妥善处理涉及非法证券期货活动的投诉举报。在做好接访工作的同时，向投资者深入了解非法证券期货活动的违法违规线索，并提出维权建议。二是联合吉林省防范和打击金融诈骗领导小组成员单位，共同开展非法证券期货活动的风险排查工作。我局组织辖区上市公司、证券期货经营机构、已在中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金等市场主体进行了非法证券期货活动全面排查。我局还联合地方政府相关部门，重点排查辖区报刊杂志、广播电视、网络媒体、户外广告、传单、手机短信等媒体发布传播涉嫌非法证券期货活动的广告咨询信息，有效遏制了非法证券期货活动的信息传播。