扩大宣传 加强协作 打防结合

——吉林证监局积极开展打非工作落实投资者保护责任

　　非法证券活动扰乱资本市场秩序，严重损害投资者合法权益，是证券监管部门重点打击的违法违规行为之一。吉林证监局以落实《国办意见》为契机，结合辖区实际情况，加大打非宣传工作力度，强化与地方政府部门的协调配合，打防结合，有效地保护投资者。

　　一、丰富内容，扩大范围，积极开展打非宣传工作

　　结合非法发行证券活动的违规新形式，吉林证监局面向易受害人群开展打非宣传教育。一是制作打非宣传资料，丰富宣传内容。我局整理相关法规文件及典型案例，形成针对性强、易于理解的打非知识宣传手册，对非法证券活动的表现形式、特点以及防范措施进行了全面介绍，重点宣传了发行和转让原始股、私募基金等非法发行证券形式，帮助广大投资者认清非法证券活动本质，提高风险意识和识别能力。二是积极参加防范和打击非法集资集中宣传月活动，通过向群众分发宣传品、开展咨询服务等形式，提醒投资者通过正规渠道投资股票，远离非法证券发行活动。三是开辟打非宣传新渠道，扩大打非宣传范围和影响力。一方面，通过辖区100余家证券期货经营机构向投资者发放打非宣传资料，利用证券期货经营机构电子屏滚动播出打非宣传标语；另一方面，将收集整理的打非知识问答、防范私募股权投资演化成非法集资知识问答、清理整顿交易场所知识问答等打非知识资料上传至会外网，通过网络开展打非宣传。

　　二、加强沟通，协调配合，建立打非综合协调机制

　　针对打非工作综合性强，涉及部门多的特点，吉林证监局进一步健全与地方政府相关部门的打非综合协作机制，提高打非工作有效性。一是建立打非执法协作机制。我局已与吉林省公安厅、省工商局、签署备忘录，建立完善了执法合作、案件移送等方面的部门协调机制，夯实了打非执法合作基础。二是建立与地方政府部门畅通的打非信息交流渠道。保持与吉林省防范和打击金融诈骗工作领导小组、吉林省各级公安部门的沟通与联系，及时通报非法证券发行活动动态，建立综合性打非风险预警和预判机制。三是发挥专业职能，配合地方公安、司法机关，对非法证券活动进行性质认定。

　　三、处理信访、调查摸排，搜集非法证券活动违规线索

　　针对非法发行证券活动欺骗性和隐蔽性强的特点，吉林证监局发挥一线监管优势，广泛搜集非法发行证券违法违规线索，积极开展打非调查工作。一是妥善处理涉及非法证券活动的信访投诉。在做好接访工作的同时，向投资者深入了解非法证券活动的违法违规线索，并提出维权建议。二是联合吉林省防范和打击金融诈骗领导小组成员单位，共同开展非法证券活动的广告排查工作。重点排查清理辖区报刊杂志、广播电视、网络媒体、户外广告、传单、手机短信等媒体发布传播涉嫌非法证券活动的广告咨询信息。三是深入开展涉及非法证券活动的调查工作。协助证监会打非局调查北京某公司涉嫌PE骗局事项，采取电话沟通、到疑似投资者所在地现场约谈、去当地公安局查询疑似投资者身份信息、拨打暗访电话等调查手段，对吉林辖区的9名疑似投资者进行了调查，并得出相关疑似投资者具有销售非法发行股票嫌疑的初步调查结论。