吉林证监局召开辖区证券经营机构经纪业务合规管理专题培训

为贯彻中国证监会2023年监管工作会议精神，全面落实资本市场重要基础制度，切实提升辖区证券经营机构合规展业水平，吉林证监局举办证券经纪业务合规管理专题培训，辖区证券经营机构负责人、合规管理人员等共计300余人参加培训。

本次培训紧密结合经纪业务合规管理新要求、突出风险关注点，通过政策解读、案例剖析等形式，提高培训针对性。一是筑牢基础，讲清监管规定。全面解读最新制度规范，增强各机构对注册制下经纪业务合规展业重要性的认识，准确理解把握政策要求，结合经营实际抓好落实。二是结合案例，讲透责任后果。深入剖析行业存在的合规管理不到位、从业人员管理不完善、投资者适当性管理不规范、营销与投顾违规展业以及反洗钱工作不严谨等典型案例产生原因和违规后果，督导机构以案为鉴，切实提升专业履职能力。三是树风正气，讲明廉洁纪律要求。进一步强调证监会工作人员廉洁从业“十个严禁”相关要求，强化对权力运行的监督制约，涵养风清气正、秉公用权、廉洁高效的政治生态。

本次培训还邀请了长春市消防救援支队教官，生动讲解经营和办公场所消防风险点、灾害自救及人员疏散等消防安全要点，全面提高行业机构安全生产水平。

下一步，吉林证监局将督促机构对照最新政策法规全面开展自查自纠，针对问题查根溯源，立行立改，并结合现场检查进行验收，进一步夯实机构规范运行基础，推动辖区资本市场高质量发展。