为加速推动辖区证券经营机构财富管理转型，着力提升投顾队伍的专业能力和服务水平，11月13日，吉林省证券业协会组织辖区机构负责人及投顾20余人赴沈阳开展学习交流活动。

协会一行先后参访了中信证券东北分公司和银河证券辽宁分公司，两家分公司总经理及部分营业部、业务部门负责人向交流团队分享了财富管理转型、客户服务体系建设、买方投顾模式升级、投顾产品研发与推广、团队培养与考核等方面的创新理念和成功经验，双方就新形势下的行业发展趋势、机构规范经营、行业整体竞争力提升、投顾业务的合规和适当性、人才招聘和团队建设、互联网展业等内容进行了充分交流和深入探讨。

参与活动的负责人和投顾均表示受益匪浅，在经营管理和业务拓展方面开阔了思路，得到了启发，后续将借鉴两家分公司的成功经验，坚持以客户为中心的服务理念，不断提升专业素质和服务质量，在保障机构自身稳健发展的同时，更好地满足投资者日益多样化的投资需求。

未来，协会将在吉林证监局指导下，持续聚焦会员发展核心需求，汇聚行业智慧力量，开展精准高效的培训和交流活动，助力会员单位在资本市场改革发展的浪潮中找准定位、积蓄力量，共同推动吉林辖区证券行业迈向专业化、高质量发展新阶段。